"On väärtpaberituru" - seaduse 39-FZ. Muudatused ja kommentaarid

Praegu on eriregulatsiooni väärtpaberiturul. Seadus on mõeldud suhete reguleerimiseks, mis tekivad seoses lubade väljastamise ja ringlusse finantsinstrumentide. Dokument määratleb ka funktsioone moodustamine ja toimimine professionaalne tehingutes osalejate. Kaaluda täiendavaid märkusi seaduse "On väärtpaberituru".

maakleritasu

Law "Turul väärtpaberid" (2015) annab mõiste peamine osalejate tehingute ja luuakse ulatus nende toimimist. Eelkõige vahendamist peetakse täitmise nimel klient tsiviilõigusliku finantsinstrumenditehingutega või kokkulepete, keda nende derivaadid. See töö toimub lepingute alusel kompenseeritakse laadi. Seega juhtiv isik sellise tegevusega, mida nimetatakse maakler. Et saada professionaalne, ta peab teadma kõike börsil. Seadus lubab omandamiseks vahendaja omal kulul sijoittamattomien termini lepinguga kehtestatud, finantsinstrumente, pakkudes neile sobivaid teenuseid.

oluline tegur

Maakler peab ustavalt täita kliendi korraldusi nende saabumise järjekorras, analüüsida ja anda asjakohast teavet väärtpaberiturul. Seadus sätestab, et esmatähtis on tehingute järjekorra investoritele võrreldes edasimüüja operatsioonide tegevused kattuvad. Kui konflikt kliendi huvide ja vahendaja, millest esimene ei ole teatatud, põhjustatud kahjude vahendaja peaks maksma neile eeskirjade kohaselt määratletud tsiviilseadustiku.

Õigused ja kohustused

Federal Law "On väärtpaberituru" võimaldab tehingute ja lepingute sõlmimise maakleri tegutsemine kaubanduslik esindaja erinevad osapooled, kes pole ettevõtjad, sealhulgas juhul, kui see põhineb kokkuleppe sisu. Tulenevaid kohustusi leping ei ole allkirjastatud organiseeritud kauplemise, iga, mille liikmed - maakler, ei peatu juhus võlausaldaja ja võlgnik sama isik, kui nad viiakse läbi kolmandate isikute või tingitud erinevate klientide huvides erinevate investoritega. Federal Law "On väärtpaberituru" ei võimalda teha järeldust sellise lepingu, kui see viiakse läbi eesmärgiga täitmisega, ei sisalda hind lepingu või tellimuse moodustamist. Kui nende nõuete rikkumise maakler on kohustatud hüvitama tekkinud kahju.

raamatupidamine Finance

kliendi raha üle maakler teha asjaomaste tehingute ja lepingute, samuti saadud vahendaja neile, peavad olema arvesse krediidiasutuse. Samal ajal on ta kohustatud pidama arvestust iga kliendi rahanduse ja aruandeid. Vahendite, mis on eriline vahendamine kontosid, ei saa sulgeda kohustusi vahendaja. Samuti ei ole õigust registreeruda oma rahandust, välja arvatud juhtudel, kus toetuse või krediit antakse. See säte on uus dokumendis. Need muudatused seaduse "Väärtpaberituru" on tehtud akti number 281.

lisaks

Maakler, kes tegutseb kliiriva liikme poolt kliendi korralduse on avada spetsiaalne eraldi kauplemiskonto rakendamisel või jõustada asjakohased kohustused. Kaubanduslik vahendaja saab kasutada raha oma huvides, kui see on ette nähtud lepinguga teenust. Sel juhul vahendaja on kohustatud tagama oma tellimusi kliendi kulul need rahalised vahendid või nende tagastamist. Kliendi raha, annab maakler õigus nende kasutamist, tuleks tasuda maakleritasu kontod arvepidamisest eraldi teiste investoritega.

diileri tegevuse

Tema funktsioonid on samuti määratletud normatiivakti "On väärtpaberituru". Seadus täpsustab, et edasimüüja tegevus nimetatud tehingute ostu ja müügi finantsinstrumentide oma konto ja enda nimel läbi avalik teadaanne ostuhind / müügi kohustus kirjutada asjakohased lepingud fikseeritud hindadega. Selline tegevus saab olla ainult juriidiline isik, keda äriettevõtetes. Müüja võib olla ka ettevõtte vajadusel võimalusi tuvastatud õigusaktidele.

nüansse

Lisaks kulude-le on õigus tunnistada muid olulisi tingimusi tehinguid. Näiteks võib see olla minimaalne ja maksimaalne arv hoitavate finantsinstrumentide ost / müük, ajavahemik, mille jooksul teo määrab hinna. Puudumisel deklaratsiooni loetletud muud tingimused edasimüüja on sõlmida leping vastavalt klientide nõudmistele. Kui vahendaja hoidub hukkamise nõue on kaevata sunnitud kohustuste täitmist või kahjude hüvitamist.

Forex vahendajad

Law "On väärtpaberituru" (2015), on kehtestatud loetelu lepingute sõlmimist, mis on tunnustatud kui tegevus nende üksustega. See hõlmab lepinguid:

1. Kas derivaat finantsinstrumentide liigid, osapoolte kohustused, mis sõltuvad riigi vastava valuuta või valuutapaaride, ja tingimusel, et allkirjastamine, mille ülesandeks on anda teema peale IP, võime võtta kohustusi, mille suurus on suurem tagatis antakse nendele kodanikele.
2. Teema, mis teenib välisvaluutat, rakendamise perioodiks, millistel tingimustel sama. Seega võlausaldaja ühes lepingute toimib võlgniku muu sarnase kokkuleppe. Seisund sõlmida selliseid lepinguid on pakkuda füüsilised isikud (ei üksikettevõtja) võimalus võtta vastutus selle väärtus on suurem kui tagatise üle forex edasimüüja.

Vastavalt Federal Law "On väärtpaberituru" ülaltoodud tehingutes võib teostada ainult seoses valuuta, mis on tähtnumbriline kood. Nad on loodud täidesaatva võimu asutus, mis teostab funktsiooni avalike teenuste osutamise valdkonnas mõõtmise tagamise süsteemi ja tehnilised normid.

Administration finantsinstrumentide

Kasutamise see tegevus ei ole vajalik luba, kui see on ühendatud üksnes rakendamise vastutava isiku õigusi Securities. See hõlmab usalduse juhtimine finantsinstrumentide, raha ette nähtud komisjoni sellega seotud tehingute või tellija.

volituste

Federal Law № 39 "väärtpaberituru" nõuab turuosalised tegevad varahalduse, et näidata oma staatust. Kui huvide konflikt on toonud kaasa klientide kaotust, vastutav isik on kohustatud hüvitama neile oma konto ettenähtud viisil tsiviilseadustiku. Federal Law "On väärtpaberituru" määrab nimekirja kontrolliasutuste. Eelkõige ütles poolel õigus omandada finantsinstrumentide ja sõlmida lepinguid, mis on ette nähtud kvalifitseeritud investoritele ainult siis, kui klient ei ole.

vastutuse juht

Law "On väärtpaberituru" pakub mitmeid tagajärjed vastutab Bidder korral rikkudes eeskirju eeskirjadele. Nende hulka kuuluvad:

1. Kohustus kontrolli Keskpanga taotluse või kliendi rakendada rahastamisvahendeid ja lõpetada vastavate lepingute.
2. Kahjude hüvitamine investorile, keda müügi ja lõpetamise lepingud.
3. Intressi maksmise summa, mille võrra lepingute või pühendunud on tehtud tehinguid. Väärtust protsenti määratud reegleid art. 395 tsiviilseadustiku. Kui positiivne vahe summa müügist saadud rahaliste vahendite lõppemise või täitmise lepingud, ja summa, mida makstakse seoses omandamist ja müüki, sõlmimine, lõppemine, lepingu täitmise, intressivõlg summas hõlmamata seda erinevust.

Nõude kohaldamise kohta eespool nimetatud mõju saab 1 aasta jooksul alates aruande kättesaamisest kliendi poolt, mis näitab rikkumised.

Õiguste ja piirangute

Vastavalt föderaalseaduse "On väärtpaberituru", juht peab pidama rahastamisvahendite väljatöötamist, mis kontrolli objektid, iga leping. Oma äranägemisel osaleja mõistab kõik juriidilised võimalused kehastab aktsiatest. Kokkuleppega usaldusel juhtimise saab seada piiravad õigust hääletada. Kui see puudub, on isikul seotud ülesandeid finantsinstrumentide omandiõiguse tegutseb objekti vastava tehingu. Kui kontrolli ei ole õigust hääletada, seaduse "On väärtpaberituru" (39-FZ) näeb teda kohustus anda teavet asutaja. See on vajalik, et moodustada üksuste loetelu, millel on võime osaleda aktsionäride üldkoosolekul / liikmed.

Lisaks palvel kontrolli asutaja on kohustatud andma juhised rakendamise asutaja õigus hääletada. Vastutav isik võib taotleda kohtult mis tahes nõude rakendamisest tulenevad tema tegevust, sealhulgas ka need, mis on väljastatud aktsionäride või omanike muude finantsinstrumentide. Kulud, mis on seotud tasu vaidluse, mille eest tasub objekti usalduse juhtimine.

hooldaja

Nagu ta föderaalseaduse "On väärtpaberituru" tunnistab teenuste osutamise hoidmiseks sertifikaatide või ülemineku ja raamatupidamise eeskirjad rahastamisvahendite. Hoiulevõttev mis teostab arvutused tehingute alusel sõlminud kaubanduse korraldajal või vahendab äriühingud, mida nimetatakse lahendamise. Isik, kes kasutab eespool nimetatud teenuseid, mida nimetatakse hoiustajale. Poolte vahel on depoolepingu. RF seaduse "On väärtpaberituru" sätestab rea nõudeid lepingule. Kõigepealt tuleb koostada kirjalikult. Depositoorium kinnitab, millistel tingimustel see töötab ja mis toimivad lahutamatu osa lepingust.

Tegevused, mis on seotud registri pidamise

Nagu ta tunnustatud kogumise, töötlemise, kinnitamise, säilitamise ja sätte seaduses ettenähtud juhtudel teavet omanikud finantsinstrumente. See tegevus on õigus teostada eksklusiivne juriidiline isik. Ettevõte läbiviimise registrist nimed oma omanikule. Nad võivad tegutseda professionaalse osaleja tehingute väärtpaberiturul. Sel juhul tuleb litsentseeritud teostada vastavat tegevust. In seaduses sätestatud juhtudel, omaniku seaduste ja muude kutselised osalised. Diktofon ei saa teha tehinguid finantsinstrumentide emitendi registrisse omanikud, mida ta viib. Teave baasi omanikud on isikud salvestamise süsteem, mis isiklike kontode avamisel. On moodustatud teatud ajal. Register sisaldab ka kirjeid väärtpaberite, mida kajastatakse nende kontode, umbes koormuse ja muud andmed, mille loetelu on kehtestatud õigusaktidega. Omanik tegutseb kooskõlas määrustega Keskpanga kehtivaid seadusi, määrusi nende poolt vastu võetud. viimastele kehtestatud nõudeid Keskpank.

valitsuse määrus

toimimist kontrollib riik. Määrus viiakse läbi:

1. Kehtestamine kohustuslikud nõuded rakendada tegevust professionaalse osalejate ja selle standardid.
2. Registreerimine omakapitali väärtpaberitesse ja prospektide vastavuse kontrolli emitentide kohustuste ja selles sätestatud tingimustele.
3. Litsentseerimine turuosaliste tegevuse.
4. Kihistu süsteemi kaitse huvides omanikud ja nende täitmise järelevalve eest neile emitentide ja muud teemad.
5. Keeld ja piiramine isikute tegevuse, läbi ilma litsentsita.

eripära võimaldab

Licensing töötab kahel viisil. Õppeained võivad saada loa registreerida või tegutseda professionaalse pakkus. Litsentsid väljastatakse taotluse alusel. Loa andmise professionaalne osaleja läbi alane tegevus palvel taotleja on lubatud ainult sõlmima kokkuleppeid, mis toimivad tuletisinstrumendid, peamine vara, mis on tootmise. Licensing nõuded ja tingimused võivad erineda sõltuvalt toimingute ja tehingute läbi protsessi.

Peatamine ja tühistamine võimaldab

Need meetmed on osa volitusi Keskpank. Sobivad alused tühistamise võib olla litsentsi:

1. Statement of professionaalne pakkujatele kirjalikult.
2. Korduv aastaringselt täitmata jätmise Keskpanga eeskirjadele.
3. Puudumine subjekti litsentsi aadressile loetletud Unified.
4. Korduv aastaringselt rikkumise teatamistähtaegadest rohkem kui 15 päeva (tööpäeva). Määratud tähtajad föderaalse seaduste ja määruste vastu kooskõlas.
5. Korduva rikkumise aasta jooksul nõuded sellise materjali ja informatsiooni, mille loetelu on sätestatud juriidiliste dokumentide.
6. Lõpetamine praegune juhtkond töö professionaalne osaleja. Eelkõige on umbes tegemise otsuse ennetähtaegse lõpetamise või peatamise volitusi täidesaatva (individuaalne) keha ilma ametisse uus, ajutine või puudumise suhtes rakendatakse haldus- funktsioon, rohkem kui üks kuu ilma neid erineval teemal, sobiva komplekti ette juhtivtöötaja ametikohale nõuded .
7. Korduv rikkumine aasta jooksul professionaalne osaleja õigussätted täitemenetluse või väärtpabereid.
8. Muud asjaolud sätestatud seadusi ja määrusi.

Pildistamisel Keskpanga Tühistamisotsusest loa läbiviimiseks kutsetegevuse korraldamise kohustatud lõpetama oma kohustusi määratud tähtaja jooksul käsutuses Keskpanga. Pealegi on see periood ei tohi olla rohkem kui 1 aasta. Tulenevaid kohustusi hoiuste lepinguid, tuleks vasta enam tingimustele määrustega Keskpanga.